تم القبض على Phil Hwang ، مؤسس Arkikos ، بتهمة الاحتيال في الولايات المتحدة

ألقت السلطات الأمريكية القبض على فيل هوانج ، مؤسس Archicos Capital Management ، مكتب العائلة الذي انهار ، ووجهت إليه تهمة الاحتيال والاحتيال والتلاعب بالسوق.

زعمت لائحة الاتهام ، التي صدرت يوم الأربعاء ، أن هوانج ، 58 عامًا ، وباتريك هاليجان ، 45 عامًا ، كبير المسؤولين الماليين السابقين ، استخدموا آرتشي “كأداة للتلاعب بالأسواق والاحتيال” مع “عواقب بعيدة المدى للمشاركين الآخرين في سوق الأسهم الأمريكية. . “

القضية ، التي رفعها المدعون الفيدراليون في مانهاتن ، تمثل أول اتهامات جنائية ضد هوانج ، أحد لاعبي كأس النمر لجوليان روبرتسون في صندوق إدارة النمر. قبل عام.

قال داميان ويليامز ، المدعي العام الأمريكي في المنطقة الجنوبية لنيويورك: “حجم التجارة مذهل.

على الرغم من أن Archicos كان مكتبًا عائليًا غامضًا نسبيًا ، إلا أنه كان قادرًا على جذب العديد من المقرضين الكبار. ارتفع رأس مال شركة Archicos من 1.5 مليار دولار في آذار (مارس) 2020 إلى 35 مليار دولار في العام التالي ، مما رفع مركز المجموعة إلى 160 مليار دولار.

كان هناك انهيار Archicos مليار دولار أدت الخسائر بعد الإخفاق في طلبات الهامش إلى البنوك الاستثمارية ، بما في ذلك Credit Suisse و UBS و Nomura و Morgan Stanley ، إلى القضاء على 100 مليار دولار من تقييم ما يقرب من 12 شركة لأن مواقف Archegos لم تضر.

استخدمت المجموعة الأموال المقترضة من البنوك مثل Morgan Stanley و Credit Suisse لجمع مليارات الدولارات في مناصب في شركات مقرها الولايات المتحدة مثل ViacomCBS – المعروفة الآن باسم Paramount – وتجار التجزئة عبر الإنترنت مثل Shopify و Farfetch. باستخدام المشتقات ، لا يترك البنك أي أثر لعملياته للجمهور المستثمر عندما يتداول البنك في الأسهم المشتراة أو المباعة نيابة عن Archicos.

قال ويليامز: “كان للمشروع غرض تاريخي”. “أطعمته الأكاذيب [stock price] التضخم والتضخم يغذي المزيد من الأكاذيب. ذهبت جولة وجولة. لكن الموسيقى توقفت العام الماضي ، وانفجرت الفقاعة ، وانخفضت الأسعار ، وتبخرت مليارات الدولارات بين عشية وضحاها.

ودفع هوانج وهوليجان ببراءتهما خلال محاكمة في محكمة مانهاتن الفيدرالية.

مرتديًا سترة خضراء بياقة بولو ، وافق هوانج على توقيع سند بقيمة 100 مليون دولار من شأنه حماية 5 ملايين دولار نقدًا وفوائد على عقارين ، بما في ذلك منزله.

وافق مدير صندوق التحوط السابق على قيود السفر التي تحد من رحلاته إلى أجزاء من نيوجيرسي وكونيتيكت ونيويورك. قال المدعي العام للمحكمة إنه فقد جواز سفره وإنه وعد بعدم التقدم بطلب للحصول على جواز سفر جديد.

وقال محامي هوانج يوم الأربعاء إن المستثمر “لم يرتكب أي خطأ” وأن المزاعم “مفرطة”.

وقال لورانس لوستبرج مستشار هوانج: “نشعر بخيبة أمل كبيرة لأن مكتب المدعي العام الأمريكي يرى أنه من المناسب مقاضاة قضية غير صحيحة أو ملزمة قانونًا ؛

وقال محامي هوليجان إنه بريء وسيطلق سراحه.

تم اتهام سكوت بيكر ، مدير إدارة المخاطر في شركة Arkigos ، و William Domita ، كبير رجال الأعمال في العائلة ، بالتآمر. وقال القضاء إنهم أقروا بالذنب ويتعاونون مع حكومة الولايات المتحدة.

رفعت لجنة الأوراق المالية والبورصات صباح الأربعاء دعوى مدنية مشتركة ضد شركة Archigos و Hwang. اعتبارًا من مارس 2021 ، ذكرت أن مشتقات Archegos وحيازاتها في ViacomCBS تمثل أكثر من نصف أسهم الشركة المتداولة بحرية.

عندما سأله أحد الزملاء عما إذا كان الانخفاض النسبي في أسهم ViacomCBS كان “علامة على القوة” في اليوم الذي تعرضت فيه لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية لانهيار واسع في سوق الأسهم في يونيو 2020 ، قال هوانج: “لا ، هذه علامة على أنني أشتري” وأضاف “إيموجي” للتسلية أو الضحك “.

رفعت لجنة تداول السلع الآجلة أيضًا تهمًا مدنية تتعلق بالاحتيال ضد أركوس وهوليجان.

يزعم المدعون أن كلاً من هوانج وهوليجان نفذا مؤامرة إجرامية مترابطة. واتهموا شركة Arkigos بإخفاء تجارتها وموقعها ، لذلك قال مساهموها والمتداولون الآخرون في السوق ، “إن أسعار هذه الأسهم هي نتاج العرض والطلب الطبيعي ، وهي في الحقيقة نتاج مصطنع لأعمال Hwang المناورة”.

كما تزعم أن شركة Archicos أساءت تمثيل الخطط الاستثمارية للمجموعة وأسهمها لأنها تلقت مليارات الدولارات من كبار المقرضين في وول ستريت باعتبارها حجر عثرة أمام أعمالها.

على الرغم من أن البنوك كانت تدرك أن Archigos كانت تراهن على عدد صغير نسبيًا من الصفقات ، فقد تم إعطاؤهم معلومات خاطئة حول حجم تلك الصفقات ، وقال المدعون إن مكتب العائلة أكد لـ Arcicos أنه يمكنه الانسحاب من أعماله في غضون أسبوعين.

لكن هذه ليست هي القضية. في العام الماضي ، تجاوز موقع المجموعة في ViacomCBS 20 مليار دولار وشكلت أكثر من 10 في المائة من التداول اليومي لأسهمها التجارية في شركة الإعلام. كان مؤيدو قضيتها يعملون على إتاحة النسخة الفعلية من هذا البيان على الإنترنت.

وفقًا للمحامين ، كان هوانج ينسق العمل أحيانًا مع زميل سابق لم يذكر اسمه يدير صندوق التحوط. عندما سعت Archegos إلى زيادة موقعها في GSX Techdu في عام 2021 ، وصلت إلى الحدود مع أحد الوسطاء الأساسيين الذين رفضوا شراء حصة كبيرة في مؤسسة تعليمية صينية مدرجة في الولايات المتحدة. هذا الحد يقيد قدرة GSX على الدخول في اتفاقيات مبادلة جديدة مع عملائها.

كان هوانج على علم بأن زميلًا سابقًا ، يوصف بأنه “صديق مقرب” ، لديه منصب مماثل في GSX Techdu في نفس البنك. يزعم المدعون أنه “تسبب” في تحويل هذا الشخص إلى بنك آخر ، مما أعطى Archiecos القدرة على زيادة موقعها في GSX.

هناك سقوط أرشيكوس حث على إنشاء قواعد جديدة من المنظمين في هيئة الأوراق المالية والبورصات ، هناك ضغوط لإعادة هيكلة التعرض لكبار المستثمرين.

تقرير إضافي بقلم مارك فونديفيلدي في نيويورك