الحكم على محلل سابق في بنك جولدمان ساكس بالسجن لمدة 22 شهرًا بتهمة التداول من الداخل

افتح ملخص المحرر مجانًا

تختار رولا خلف، محررة صحيفة فاينانشيال تايمز، قصصها المفضلة في هذه النشرة الإخبارية الأسبوعية.

حُكم على محلل سابق في بنك جولدمان ساكس بالسجن لمدة عامين تقريبًا، بعد أن حصل على معلومات حساسة حول العقود الاستشارية المصرفية الاستثمارية واستخدمها في تداول الأسهم.

تم سجن محمد زينة يوم الجمعة بعد إدانته بتسع تهم تتعلق بالتداول الداخلي والاحتيال من قبل هيئة محلفين في محكمة ساوثوارك كراون في وقت سابق من هذا الأسبوع.

وقال القاضي توني بومغارتنر، الذي حكم على المرأة البالغة من العمر 35 عاماً لمدة 22 شهراً، إن جريمة جينا “ضربت قلب الأسواق المالية” وخانت ثقة صاحب عملها.

حققت جينا حوالي 140 ألف جنيه إسترليني من التداول الداخلي في الأسهم بما في ذلك شركة تصميم الرقائق البريطانية وشركة الحانات Bunch Taverns.

حصل على قرض من بنك تيسكو، مقدمًا طلبًا على أساس أنه كان لتمويل تحسينات منزلية، واستخدم جزءًا من الأموال لتنفيذ 46 تجارة غير قانونية من خلال حسابات تم إنشاؤها بأسماء أخيه وأخته.

تم اتهام محمد، سهيل جناح، شقيق جناح، المحامي السابق في كليفورد تشانس، وكان يخضع للمحاكمة، لكن القاضي أمر هيئة المحلفين بتبرئته قبل انتهاء المحاكمة.

قال بومغارتنر يوم الجمعة إنه تعرف على محمد زينة – الذي كان يبلغ من العمر حوالي 29 عامًا وقت ارتكاب الجرائم – وكان يشغل منصبًا صغيرًا في بنك جولدمان. بخلاف ذلك، يتمتع بشخصية جيدة، “ويمكن للمرء أن يقول حتى أنه مثالي”.

وأخذ القاضي في الاعتبار أنه انتظر ست سنوات منذ اعتقاله حتى يصدر الحكم بسبب التأخير في نظام المحاكم بسبب الوباء.

ومع ذلك، وجد أن جينا تورطت في سوء سلوك “متعمد” يتطلب “التخطيط والتقنية” ولم يتم إيقافها إلا باعتقالها.

كما أخبر جينا أنه “أخفى” تورطه عن أفراد الأسرة. تم إجراء الصفقات من خلال حسابات في Halifax Share Dealing وHargreaves Lansdowne وIG، وتضمنت أسهمًا في مجموعة السلع الاستهلاكية المدرجة في الولايات المتحدة Snyders-Lance وإذاعة HSN.

وقال محامو جينا، الذين عملوا في فريق حل النزاعات في جولدمان، إنها لم تكن على علم بالمعلومات التي كانت لديها أثناء المحاكمة.

ويعد هذا الحكم بمثابة انتصار لهيئة السلوك المالي في المملكة المتحدة، التي واجهت بعض الانتقادات بسبب سرعة تطبيقها للتداول من الداخل.

ووعد نيخيل راثي، رئيس هيئة الرقابة المالية، بالتصرف بسرعة في قضايا التنفيذ التنظيمي خلال تعيينه في عام 2020.

ومع ذلك، في مراجعة لعمل هيئة مراقبة السلوكيات المالية في ديسمبر/كانون الأول، انتقد مكتب التدقيق الوطني السرعة التي كانت تعمل بها الهيئة التنظيمية. وقالت: “يمكن أن يكون هناك تأخير كبير بين تحديد هيئة الرقابة المالية (FCA) للمشكلة والوقت الذي تتخذ فيه الإجراء”.

بلغ عدد إجراءات الإنفاذ الجديدة التي افتتحتها هيئة الرقابة المالية في 2022/3 158، ارتفاعًا من 142 في العام السابق، ولكن بانخفاض من 169 في 2020/21.